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2012.10.05

HSBC香港の投資口座保有者は米国株口座の追加は郵送でOK

去る9月29日、「TD Ameritradeが2012年10月末で日本を含む特定国の居住者の口座を強制閉鎖へ」というコラムを書いたとき、私はHSBC香港の米国株口座と米国証券のFirstradeに口座を開くことにしたことも合わせて書いた。
Firstradeの方は、もともと郵送での手続きが可能で、口座開設申請書とW-8BEN、それにパスポートのコピーを添えて送ればいいことになっている。
海外の金融機関に口座を開いた経験のある人にとっては極めて簡単で、たとえそういうことに慣れていない人でも、Let's Firstrade!(レッツ・ファーストレード)といった親切な個人サイトが存在するので、これに沿って手続きすれば、何の問題もないだろう。
おまけに、海外投資を楽しむ会では、TD AmeritradeからFirstradeへの口座の移管方法についてという記事を掲載しているので参考にするといい。
私も現在、Firstradeに口座開設手続き中で、10月1日にEMSで発送した書類が昨日到着しているので、何事もなければ、今月中旬には口座の移管が完了するだろう。

当面、米国株の投資口座についてはFirstradeだけでも十分だが、ここも将来的にTD Ameritradeのように口座を閉鎖させられることになった場合、保険的な意味合いで複数の口座を持っていた方がいい。
そういった意味と、やはり米国株口座はショート戦略が取りやすいので、HSBC香港にも米国株口座を開くことにした。
そこで、ネックになるのが、submit documents at any HSBC branch(書類を本支店に提出)ということなのだが、すでに投資口座を持っている人まで香港に行かないといけないのか、と問い合わせた結果が以下の通りだ。
HSBC香港で投資口座を開くときに現地まで行かないといけないのは、Risk Profiling Questionnaire(日本語訳付:HSBC香港ラクラク口座開設キット)に沿って英語で質問され、その回答を録音されることになっているからだ。
つまり、この儀式(!?)を通過した人が米国株口座を追加する場合は、郵送でも構わないだろうと思って質問したのだ。
結果は予想通り、投資口座をすでに持っている人は、所定の申請書類(一般の投資口座がジョイント口座の場合は2人分の書類が必要)を郵送すれば、先方に到着後3営業日以内に米国株口座が追加されるようだ。
ちなみに、ここの口座に株式を移管するときの書類はUS Securities Receipt/Delivery Free of Payment Form(HSBC香港から取り寄せ)、必要ならば、合わせて郵送するといい。

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Re: Investment Services

Thank you for your e-mail regarding our US stock trading service.

I am pleased to learn of your interest in our US stock trading service.
Our US stock trading service is offered to our customers who:

- are not US citizens; and
- are not professional market data subscribers; and
- maintain an HSBC Premier, HSBC Advance or SmartVantage Investment Services account; and
- maintain a valid identification document complying with US tax requirements, eg Hong Kong Identity card (for investment services accounts opened before 1 January 2001 only), Hong Kong Permanent Identity card or passport.

To enjoy our service, you required to complete a 'W-8BEN form' and an 'NYSE Market Data Agreement' respectively, which you can download via HSBC Internet Banking by following the steps below.

- Click 'Investments' tab
- Click 'U.S. Stocks' on the left navigation menu
- Click 'W-8BEN form' and 'NYSE Market Data Agreement'

You can mail the completed forms bearing your account signatures to The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited, GPO Box 64, Hong Kong. We will update our records within three business days after we have received your forms.

You can appreciate that the Bank is pleased to consider customers' new account applications at our discretion and after assessment in compliance with our internal guidelines.

If you have any other questions, please call our HSBC Advance Hotline on +852 2748 8333.

Yours sincerely

Customer Communication Officer
Retail Banking and Wealth Management

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コメント

しがさん、お役に立てて何よりです。
向こうで質問もされていたのですね(笑)

投稿: カルロス | 2013.07.11 20:59

カルロス様

迅速な回答ありがとうございます。

記事を見て、香港から戻り次第手続きました。

「海外投資を楽しむ会」にも心配になって
質問してしまいました。大変失礼いたしました。

3日後との事で安心致しました。
今日もまだでしたが来週まで待ってみます。

使い勝手としてはBOOM証券の方が便利ですね。
HSBC香港でプレミア維持という目的のために
現金で寝かせておくのはもったいないので
US株を購入中で御座います。

3の直接電話というのは、英語力が微妙ですが
勉強も兼ねてトライしてみます。

Blog楽しみにしております。

投稿: しが | 2013.07.11 14:18

しがさん、弊サイトをご訪問ありがとうございます。
質問の件ですが、米国株を買われたのが昨日(7/8)とのことなので

1と2については決済がされる3営業日後(だったと思いう)に反映されると思います。
なお、米国株のポートフォリオは別枠で管理されていて、最初に出てくる資産一覧には反映されません。

3については買えないのでは?という記述が、海外投資を楽しむ会の掲示板にありました。たぶん、そうだと思いますが、直接電話が注文すれば買えるかもしれません。

投稿: カルロス | 2013.07.09 21:13

興味深くBlogを拝見させて頂いております。
Blogを見せさせて頂き参考にしつつ

先日、香港HSBCにて投資口座を開設し
更に郵送でUS株が取り引きできる所までたどり着き
昨日US株を購入いたしました。

しかし、WEB上の表記が変な個所があります。
もしお分かりになりましたらお教え頂けますと助かります。

1.

「investments」のタブでは購入済みの金額が記載されていますが

「banking」の所では未だに『USD Savings』にお金が残っており
『Investment Services』の所がHKD 0.00と表示されたままに
なっております。

2.

US stockのタブでは購入した株式が記載されておりますが
「investments」→「my portfolio」には購入したUS株式が
表記されません。

更に、

「JGBD」を購入しようと思いましたが
このETFが探せずに購入できない状況です。
BOOM証券では問題なかったのですがHSBC香港で
では表示すら出てきません。

勝手な質問で申し訳ございません。

投稿: しが | 2013.07.09 14:58

FireFoxさん

情報ありがとうございます。
私は何か買っておこうと思います。

投稿: カルロス | 2012.12.12 12:35

既にご存知でしたらスルーしてください。

HSBC HKのUS株サービスは2013年から月額5ドル口座管理料が徴収されます。
(トレードしたら免除されるようです。)

Account maintenance services 
- Maintenance Fee USD5 per month (waived until 31 Dec 2012)
https://www.hsbc.com.hk/1/2/hk/investments/stocks/ustrading/details#charge

いま、急いでcancelしようとしていますが
HSBCのHELP窓口は該当欄のないformを送ってきてナメた対応してます。

投稿: FireFox | 2012.12.10 23:49

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